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2019證券評級業務高級管理人員資質測試復習題及答案二(4月12日)

來源:易考吧   2019/4/12   【易考吧證券從業資格考試網   考試軟件   網上培訓
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2019證券評級業務高級管理人員資質測試復習題及答案二
1). 根據《上海證券交易所公司債券上市規則》的規定,債券上市期間,僅限合格投資者參與交易的情形是( )。
A.公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件
B.公司不按照規定公開其財務狀況
C.債券信用評級下調至低于AAA級
D.發行人發生債務違約、延遲支付本息,或者其他可能對債券還本付息產生重大影響的事件

正確答案:CD
答案解析:《上海證券交易所公司債券上市規則》第2.1.3條規定,債券上市期間發生下列情形之一的,僅限合格投資者參與交易:(一)債券信用評級下調至低于AAA級;(二)發行人發生債務違約、延遲支付本息,或者其他可能對債券還本付息產生重大影響的事件;(三)本所認定的其他情形。債券發生上述情形需調整投資者范圍的,本所及時向市場披露。已經持有該債券的公眾投資者,可以選擇賣出或者繼續持有。


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