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2019證券評級業務高級管理人員資質測試練習題及答案二(4月11日)

來源:易考吧   2019/4/11   【易考吧證券從業資格考試網   考試軟件   網上培訓
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2019證券評級業務高級管理人員資質測試練習題及答案二
1). 中國證券業協會對證券評級機構進行檢查的內容可以包括( )。
A.證券評級業務程序是否合規
B.盡職調查工作的形式、內容、時間等是否符合相關規定
C.項目組制度、盡職調查工作評價機制和客戶意見反饋制度等業務制度的建立和實施情況
D.評級質量控制、信用評級委員會、信息保密、利益沖突防范等內控制度的建立和實施情況

正確答案:ABCD
答案解析:《證券市場資信評級機構評級業務實施細則(試行)》第七十條規定,協會對證券評級機構進行檢查的內容可以包括:(一)證券評級業務程序是否合規;(二)盡職調查工作的形式、內容、時間等是否符合相關規定;(三)項目組制度、盡職調查工作評價機制和客戶意見反饋制度等業務制度的建立和實施情況;(四)評級報告內容、完成時間、用語等是否符合相關規定;(五)評級體系和評級方法的建立和完善情況;(六)評級質量控制、信用評級委員會、信息保密、利益沖突防范等內控制度的建立和實施情況;(七)披露和報送信息的真實性、準確性、完整性、及時性;(八)存檔備查資料的齊備與完整情況;(九)協會認為有必要的其他內容。


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